Poloniex выплаціць SEC больш $10 млн за гандаль каштоўнымі паперамі без рэгістрацыі – Біты СМІ

Па дадзеных SEC, біржа Poloniex парушыла закон аб каштоўных паперах. Poloniex пагадзілася з вынесеным прадстаўленнем аб спыненні супрацьпраўных дзеянняў і аплатай штрафу.

У загадзе Камісіі па каштоўных паперах і біржах зацвярджаецца, што з ліпеня 2017 гады па лістапад 2019 года Poloniex выкарыстоўвала гандлёвую платформу, якая не была зарэгістраваная і здзяйсняла аперацыі абмену лічбавых актываў, уключаючы лічбавыя актывы, якія могуць лічыцца "інвестыцыйнымі кантрактамі" і, такім чынам, каштоўнымі паперамі.

Крытэрый лічбавых актываў, якія могуць ставіцца да «інвестыцыйных кантрактаў», пацверджаны тэстам Хаўі (Тэст Хоўі). Паколькі тэст даў станоўчы вынік і транзакцыі на біржы Poloniex падпадаюць пад патрабаванні закона "Аб каштоўных паперах" ад 1933 гады і закона «Аб абмене каштоўных папер» ад 1934 года, яны лічацца каштоўнымі паперамі, а аперацыі павінны выконвацца з захаваннем пэўных патрабаванняў да раскрыцця інфармацыі і рэгістрацыі.

SEC звяртае ўвагу, што валодаючы ўсёй паўнатой інфармацыі аб незаконнай дзейнасці, Poloniex праігнаравала папярэджанні Камісіі. Біржа Poloniex насупраць "узмацніла сваю агрэсіўную дзейнасць" у прасоўванні новых "інвестыцыйных лічбавых актываў" на гандлёвай платформе.

«Poloniex аддала перавагу павелічэнню прыбытку захаванню федэральных законаў аб каштоўных паперах, уключыўшы каштоўныя паперы лічбавых актываў на сваю незарэгістраваную біржу», – сказала Крысціна Літман (Крысціна Літман), начальнік аддзела кібербяспекі SEC. – «Poloniex паспрабавала абыйсці рэжым рэгулявання Камісіі па каштоўных паперах і біржам, які прымяняецца да любога рынку для аб'яднання пакупнікоў і прадаўцоў каштоўных папер, незалежна ад прымяняецца тэхналогіі».

Не прызнаючы і не абвяргаючы высновы SEC, Poloniex пагадзілася з загадам аб спыненні супрацьпраўных дзеянняў і выплаціць кампенсацыю ў памеры $8.48 млн, працэнты за вынясенне судовага рашэння ў памеры $404 тысяч і грамадзянскі штраф у памеры $1.5 млн, усяго каля $10.4 млн.

У маі гэтага года Камісія па каштоўных паперах канадскай правінцыі Антарыё (OSC) таксама абвінаваціла
крыптавалютную біржу Poloniex у парушэнні закона аб каштоўных паперах.