Poloniex виплатить SEC більш $10 млн за торгівлю цінними паперами без реєстрації – Біти медіа

За даними SEC, біржа Poloniex порушила закон про цінні папери. Poloniex погодилася з винесеним поданням про припинення протиправних дій та сплатою штрафу.

У наказі Комісії з цінних паперів та бірж затверджується, що з липня 2017 року по листопад 2019 року Poloniex використовувала торгову платформу, яка не була зареєстрована та здійснювала операції обміну цифрових активів, включаючи цифрові активи, які можуть вважатися «інвестиційними контрактами» та, отже, цінними паперами.

Критерій цифрових активів, які можуть належати до «інвестиційних контрактів», підтверджено тестом Хауї (Тест Хоуї). Оскільки тест дав позитивний результат та транзакції на біржі Poloniex підпадають під вимоги закону «Про цінні папери» від 1933 року та закону «Про обмін цінних паперів» від 1934 року, вони вважаються цінними паперами, а операції повинні виконуватися з дотриманням певних вимог щодо розкриття інформації та реєстрації.

SEC звертає увагу, що володіючи всією повнотою інформації про незаконну діяльність, Poloniex проігнорувала попередження Комісії. Біржа Poloniex навпаки «підсилила свою агресивну діяльність» у просуванні нових «інвестиційних цифрових активів» на торговій платформі.

«Poloniex віддала перевагу збільшення прибутку дотримання федеральних законів про цінні папери, увімкнувши цінні папери цифрових активів на свою незареєстровану біржу», – сказала Крістіна Літтман (Христина Літман), начальник відділу кібербезпеки SEC. – «Poloniex спробувала обійти режим регулювання Комісії з цінних паперів та бірж., який застосовується до будь-якого ринку для об'єднання покупців та продавців цінних паперів, незалежно від застосовуваної технології».

Не визнаючи та не спростовуючи висновків SEC, Poloniex погодилася з наказом про припинення протиправних дій та виплатить компенсацію у розмірі $8.48 млн, відсотки за ухвалення судового рішення у розмірі $404 тисяч та цивільний штраф у розмірі $1.5 млн, всього близько $10.4 млн.

У травні цього року Комісія з цінних паперів канадської провінції Онтаріо (OSC) також звинуватила
криптовалютну біржу Poloniex у порушенні закону про цінні папери.